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易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书

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易方达生物科技指数分级证券投资基金

更新的招募说明书

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二○二○年一月

重要提示

本基金根据 2015 年 4 月 21 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达生物科技指

数分级证券投资基金募集注册的批复》(证监许可[2015]675 号)和 2015 年 5 月 7 日《关

于易方达生物科技指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2015]1251

号)进行募集。本基金的基金合同于 2015 年 6 月 3 日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为分级基金,包括易方达生物科技份额(“基础份额”)、易方达生物科技 A(“A

类份额”)、易方达生物科技 B(“B 类份额”)三类基金份额。其中,投资者可通过场内、场外两种方式认购/申购或赎回基础份额;A 类份额与 B 类份额的基金份额配比在其存续期内始终保持 1:1 不变,此两类份额可上市交易,不可单独申购或赎回。本基金 A 类份额、B类份额上市交易及基础份额与 A 类份额、B 类份额之间的配对转换遵照深圳证券交易所、登记结算机构的相关业务规则,提请投资者关注。

本基金为股票基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风险收益特征与标的指数相似。长期而言,其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分级的安排,A 类份额的预期收益和预期风险低于基础份额;B 类份额的预期收益和预期风险高于基础份额。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素而产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,敬请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力、理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。

投资本基金可能遇到的风险主要包括:与本基金指数化投资方式、分级运作方式及特殊的投资品种相关的特有风险;市场风险;与基金运营的实际操作相关的运作风险;流动性风险;本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;以及其他意外因素导致的不可抗力风险等。其中,本基金特有风险包括:

(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险,如标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险;本基金为保持与业绩比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险;本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险;因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指数变更风险;以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等;

(2)与本基金运作方式相关的特定风险。如与基金份额上市交易相关的流动性风险、折溢价风险;与 B 类份额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险、B 类份额净值和价

格大幅波动的风险、B 类份额杠杆变化的风险、与 A 类份额约定收益支付方式相关的风险、A 类份额与 B 类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险;因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险;份额配对转换业务相关的风险、利率调整导致 A 类份额价格变化的风险、因投资者自身状况改变而导致的风险、因投资者未尽注意义务而导致的风险等;

(3)与股指期货等金融衍生品投资相关的特定风险。如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险;因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险;因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。

(4)与科创板股票投资相关的特定风险。本基金可投资科创板股票,可能面临退市风险、市场风险、流动性风险等特有风险,从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化,可选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金认购、申购及赎回的要求如下:

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